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發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度、流程或系統(tǒng)中存在重大風險隱患或漏洞,需上報重要事項。
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營業(yè)機構兩個工作日內(nèi)出現(xiàn)原因不明的現(xiàn)金長、短款總金額達1萬元(含)以上,需上報重要事項。
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如為有條件準入類客戶,通過網(wǎng)點柜面辦理開戶業(yè)務時,系統(tǒng)自動彈出相應提示信息,并增加授權控制。經(jīng)辦網(wǎng)點如需繼續(xù)辦理開戶,需提交網(wǎng)點運營經(jīng)理審批。
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