A.需由理財經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進行AB端系統(tǒng)操作，交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號，該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護資質(zhì)信息
B.若為追加購買，只需提交原《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》客戶聯(lián)。柜員復印原協(xié)議書作為追加購買的銷售資料保管
C.《理財產(chǎn)品說明書》客戶簽署頁由客戶本人簽名確認后，理財經(jīng)理將該頁復印，原始簽字頁作為購買材料一并提交給運營柜臺專夾保管。復印頁及說明書其他頁面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護人代辦，18周歲（含）以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時，應由法定監(jiān)護人至網(wǎng)點柜面進行客戶本人及監(jiān)護人證件信息驗證及登記。監(jiān)護人應同時提供監(jiān)護關(guān)系的證明材料（如戶口簿、居委會/村委會證明、出生證明等）
E.購買金額大于等于50W需主管授權(quán)