A、建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu),提名合規(guī)負責人、設立合規(guī)管理部門,并為其履職提供條件。
B、審核合規(guī)負責人提交給公司合規(guī)政策。
C、每年至少組織一次對公司合規(guī)風險識別和評估,并審核下年度公司合規(guī)風險管理計劃。
D、審核并向董事會提交年度、半年合規(guī)報告。
E、發(fā)現(xiàn)公司有不合規(guī)經(jīng)營管理行為的,及時爭取適當?shù)难a救措施,追究違紀人員的責任,并按規(guī)定報告。