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根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律,證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資任何委托單位一視同仁,對于不同財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。()
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《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點(diǎn)是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合,即設(shè)置了對投資者的保護(hù)機(jī)制以及對咨詢機(jī)構(gòu)與咨詢?nèi)藛T、相關(guān)媒體的規(guī)范機(jī)制。()
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鑒于證券分析師預(yù)測未來的職業(yè)特殊性,政府不應(yīng)該也不可能對證券分析師預(yù)測的正誤負(fù)責(zé),因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進(jìn)行。()
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