不定項選擇

關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是（）。

A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

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不定項選擇

控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

不定項選擇

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

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控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是（）。

控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。