多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的情況包括（）。

A．對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
C．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
D．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（）。

A．客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)
B．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個
C．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更
D．客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應(yīng)當(dāng)一致

多項選擇題

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

A．公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B．負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D．中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

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證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的情況包括（）。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（）。

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的情況包括（）。

下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（）。

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。