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在網上定價發(fā)行方式下,新股認購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。()
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證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》,將被責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以一定的罰款,但不對責任人員進行處罰。()
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在證券經紀業(yè)務中,防范管理風險的措施之一是建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險,保護客戶的合法權益。()
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