你可能感興趣的試題

證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔()的法律責任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

多項選擇題

下列關于銀貨對付原則說法正確的有()。

A.目前，銀貨對付已經成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則
B.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”
C.根據(jù)銀貨對付原則，一旦結算參與人未能履行對結算機構的資金交收義務，登記結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券
D.銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉，目的是簡化操作手續(xù)

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中國證券登記結算有限責任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過中國證券登記結算有限責任公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢()。

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證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔()的法律責任。

下列關于銀貨對付原則說法正確的有()。

中國證券登記結算有限責任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過中國證券登記結算有限責任公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢()。

證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔()的法律責任。