A、被金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,且禁入期未滿 B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰 C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄 D、在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士