A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè),從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識 B.要建立健全各項規(guī)章制度,嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度 C.對客戶資金實行第三方存管 D.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行分級管理
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程 B.加強員工培訓,提高員工素質(zhì) C.建立客戶投訴處理及責任追究機制 D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度 B.建立健全各項規(guī)章制度 C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管 D.強化崗位制約和監(jiān)督