A.從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū) B.同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) C.接受客戶(hù)的委托,為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng) D.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴
A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券 C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告