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證券公司應(yīng)對(duì)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。()
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證券公司對(duì)發(fā)生的違規(guī)操作或差錯(cuò)應(yīng)按性質(zhì)、數(shù)額和責(zé)任大小追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。()
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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開,不得兼職或混合操作。()
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