多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。

A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

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多項(xiàng)選擇題

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機(jī)構(gòu)

多項(xiàng)選擇題

對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵(lì)應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)。

A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化

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證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。

你可能感興趣的試題

對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵(lì)應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。

對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵(lì)應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)。