判斷題

證券公司從事專項資產管理業(yè)務需通過專門賬戶經營運作。（）

答案：正確

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證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（）

答案：正確

多項選擇題

證券公司從事資產管理業(yè)務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規(guī)定，有下列（）情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，依法取消其資產管理業(yè)務資格。

A.未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關聯交易
D.超出投資范圍和比例進行投資

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