你可能感興趣的試題

當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。

A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的

多項選擇題

對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查

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基金管理公司應當建立（）的離任制度。

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當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。

對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

基金管理公司應當建立（）的離任制度。

當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。

對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。