多項(xiàng)選擇題

期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其采取的處罰措施有（）。

A.通報(bào)批評(píng)
B.公開(kāi)譴責(zé)
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以對(duì)其進(jìn)行以下監(jiān)管措施（）。

A.約見(jiàn)談話(huà)
B.責(zé)令參加培訓(xùn)
C.限期說(shuō)明情況
D.口頭警示、書(shū)面警示

多項(xiàng)選擇題

關(guān)于投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，期貨公司應(yīng)盡職責(zé)，以下說(shuō)法中，正確的是（）。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料

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期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其采取的處罰措施有（）。

你可能感興趣的試題

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以對(duì)其進(jìn)行以下監(jiān)管措施（）。

關(guān)于投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，期貨公司應(yīng)盡職責(zé)，以下說(shuō)法中，正確的是（）。

期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其采取的處罰措施有（）。

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以對(duì)其進(jìn)行以下監(jiān)管措施（）。

關(guān)于投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，期貨公司應(yīng)盡職責(zé)，以下說(shuō)法中，正確的是（）。