A.約見談話、責令參加培訓 B.增加內控合規(guī)自查次數、口頭警示、書面警示 C.責令處分責任人員、限期說明情況 D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務
A.充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征 B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷 C.測試其股指期貨基礎知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力 D.認真審核其開戶申請材料
A.凈資產不低于人民幣50萬元 B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C.具有相應的決策機制和操作流程,相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識,通過相關測試 D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄