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《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員,不包括在商業(yè)銀行基金托管部門的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
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獲得證券從業(yè)資格證書后超過12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位就只的,其資格證書自動(dòng)失效
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證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之1是財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近12個(gè)月凈資本均在12億以上。
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