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證券公司對分支機構的關鍵崗位人員應當實行定期或不定期的輪換和強制休假制度。
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證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價證券時,不僅要承擔代理的責任,而且對于證券買賣后所形成損失,也需承擔責任。
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杜絕虛假承銷行為是投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的一項內(nèi)容。
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