證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。 Ⅰ.保密意識(shí)Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。 Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰 Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰 Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅳ
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。 Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài) Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ