證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為 Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式 Ⅲ.收費標準和支付方式 Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。 Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅱ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制 Ⅲ.提高自營業(yè)務運作的透明度 Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉及()情形之一的,應予立案追訴。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額 Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ