多項(xiàng)選擇題

下列說法正確的是（）。

A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成

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多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示

多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的下列哪些行為被認(rèn)定為只收費(fèi)不服務(wù)（）。

A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價(jià)目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對(duì)于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)

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下列說法正確的是（）。

你可能感興趣的試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。

商業(yè)銀行的下列哪些行為被認(rèn)定為只收費(fèi)不服務(wù)（）。

下列說法正確的是（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。