()從事集合資產管理業(yè)務違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰,涉嫌犯罪的,依法移交司法機關,追究其刑事責任。 Ⅰ.證券公司及其相關人員 Ⅱ.資產托管機構及其相關人員 Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員 Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確說法是()。 Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產相互獨立 Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產相互獨立 Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產相互獨立 Ⅳ.單獨設置賬戶,獨立核算,分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
以下屬于常見的內幕交易行為的是()。 Ⅰ.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券,或者根據內幕信息建議他人買賣證券的行為 Ⅱ.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息,使他人利用內幕信息獲利的行為 Ⅲ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為 Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息,擾亂證券市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ