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金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的,情節(jié)嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的(),處一萬元以上五萬元以下罰款。 (1)股東(2)董事(3)高級管理人員(4)其他直接責任人員
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根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》,金融機構應當按照中國人民銀行的規(guī)定,報送()。 (1)反洗錢統(tǒng)計報表 (2)信息資料中與反洗錢工作有關的內容 (3)稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容 (4)本外幣大額可疑交易報告
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