單項(xiàng)選擇題

一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽(tīng)到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.重大未公開(kāi)信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開(kāi)信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開(kāi)信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

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單項(xiàng)選擇題

一位注冊(cè)金融分析師證書(shū)持有者，義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，近期收到了為該組織購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)的請(qǐng)求。該義工通過(guò)一位經(jīng)銷(xiāo)商朋友以零售價(jià)購(gòu)買(mǎi)了汽車(chē)，以幫助朋友的生意。這輛汽車(chē)本可以以較便宜的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)，因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止，這位注冊(cè)金融分析師證書(shū)持有者（）。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樗](méi)有受賄。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

單項(xiàng)選擇題

公司被收購(gòu)后，一位投資經(jīng)理同意買(mǎi)下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗](méi)有打算從事專(zhuān)業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱(chēng)號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱(chēng)號(hào)，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊(cè)金融分析師稱(chēng)號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類(lèi)”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱(chēng)號(hào)。

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