單項(xiàng)選擇題

證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.責(zé)令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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單項(xiàng)選擇題

收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

單項(xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是（）

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

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收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是（）

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收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

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