下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中,正確的有() Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間,應當建立相互監(jiān)督機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會秘書的職責包括() Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管 Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管 Ⅲ.負責公司股權管理 Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是() Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ