下列與客戶密切相關的業(yè)務中,應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕的是() Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注消 Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管和撒銷指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的銷售人員包括()。 Ⅰ.負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員 Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 Ⅳ.取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員
發(fā)行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券 Ⅲ.增資擴股 Ⅳ.配股
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ