單項(xiàng)選擇題

（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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單項(xiàng)選擇題

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.違法所得等值以上
B.違法所得等值以下
C.違法所得金額的2倍
D.違法所得金額的3倍

單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.向投資者銷售或者提供"薦股軟件"，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

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（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

你可能感興趣的試題

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。