下列選項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有()。 Ⅰ.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù) Ⅱ.假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券 Ⅲ.客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托 Ⅳ.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。 Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》的簽署人包括()。 Ⅰ.客戶(hù) Ⅱ.客戶(hù)指定的存管銀行 Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅳ.證券公司