證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()情況進行全面稽核,出具稽核報告。 Ⅰ.合規(guī)運作 Ⅱ.盈虧 Ⅲ.風險監(jiān)控 Ⅳ.交易狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息,報告的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.自營業(yè)務賬戶、席位情況 Ⅱ.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額的重大決策 Ⅲ.自營風險監(jiān)控報告 Ⅳ.涉及自營業(yè)務資產(chǎn)配置、業(yè)務授權的重大決策
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向()報告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.投資決策機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ