證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有()。 Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能 Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格 Ⅲ.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊 Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,應接受的刑事處罰措施有()。 Ⅰ.處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ C.Ⅱ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ
下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中,說法正確的有()。 Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財產 Ⅲ.沒有違法所得的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ