證券公司辦理集合資產管理業(yè)務關于委托資產的說法錯誤的是()。 Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金 Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資 產 Ⅳ.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程應當相互分離并由不同人員負責()。 Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶推介金融產品應當評估客戶購買金融產品的適當性包括()。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財產和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ