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為了加強(qiáng)基層營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè),各級機(jī)構(gòu)可以設(shè)立內(nèi)部控制合規(guī)管理崗,有效消除內(nèi)部控制盲點(diǎn)。
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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作分管行長承擔(dān)本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作的第一責(zé)任。
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查過程中,可以向其他單位和個人披露有關(guān)情況。
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