A.收集代理機構的充分信息，以全面了解代理機構的業(yè)務性質(zhì)，并通過公開信息判斷代理機構的信譽和監(jiān)管質(zhì)量，包括是否因洗錢或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評估代理機構的反洗錢與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務關系之前，獲得高級管理層的批準
D.明確規(guī)定每個機構的相應職責
E.關于“過路賬戶”“，確信代理行已對可以直接使用委托行賬戶的客戶實施客戶盡職調(diào)查，確信代理行能夠應委托行要求提供其通過客戶盡職調(diào)獲取的有關信息