A.主動識別并收集關聯(lián)方(含視同關聯(lián)方管理的客戶)信息,關注關聯(lián)方信息的更新,協(xié)助完成關聯(lián)方的申報和維護工作 B.關注系統(tǒng)中對交易的預警提示信息,并按預警提示信息對交易進行相應的處置,并將相關情況上報總行內控合規(guī)部 C.對關聯(lián)交易數(shù)據(jù)進行定期檢查 D.配合關聯(lián)交易管理人員對關聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關聯(lián)方清單,對相關信息進行人工核實,甄別并收集建設銀行關聯(lián)方(含視同關聯(lián)方管理的客戶)信息 B.關聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關聯(lián)方清單,對相關信息進行人工核實,甄別并收集建設銀行關聯(lián)方(不含視同關聯(lián)方管理的客戶)信息 C.多種方式在疑似關聯(lián)方清單的基礎上,自主收集疑似關聯(lián)方信息,甄別并收集建設銀行關聯(lián)方(含視同關聯(lián)方管理的客戶)信息 D.多種方式在疑似關聯(lián)方清單的基礎上,自主收集疑似關聯(lián)方信息,甄別并收集建設銀行關聯(lián)方(不含視同關聯(lián)方管理的客戶)信息
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務的,應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記 B.與客戶建立信托等業(yè)務關系,合同的受益人不是客戶本人的,還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記 C.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶 D.委托第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經采取符合要求的客戶身份識別措施 E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的,由受托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任