根據《上市公司重大資產重組管理辦法》,特定對象以資產認購而取得的上市公司股份,屬于下列()情形之一的,36個月內不得轉讓。 Ⅰ.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人 Ⅱ.特定對象為本次重組交易對方 Ⅲ.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權 Ⅳ.特定對象取得本次發(fā)行的股份時,對其用于認購股份的資產持續(xù)擁有權益的時間不足12個月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
證券公司增加業(yè)務種類,應當符合下列審慎性要求()。 Ⅰ.公司治理結構健全,內部管理有效,能有效控制現有及申請增加業(yè)務的風險 Ⅱ.最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,增加業(yè)務種類后,凈資本符合規(guī)定 Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關或者行為自律組織調查的情形 Ⅳ.有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
根據《中華人民共和國證券法》,下列關于證券交易方式或制度的說法,錯誤的有()。 I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設立的證券交易所上市交易 Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式 Ⅲ.證券交易以現貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易 Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動
A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ D.I、Ⅳ