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單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉融通資金

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司代銷金融產品，應當建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產品盡職調查
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.銷售適當性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

證券公司在從事融資融券業(yè)務時有下列（）情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.推薦的產品與所了解的客戶情況不相適應

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

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