下列人員不得擔任上市公司獨立董事的有()。 Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員 Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東 Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬 Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務,應建立完備的融資融券業(yè)務()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風險識別、評估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司自營業(yè)務,以下說法正確的是()。 Ⅰ.證券公司可以設立子公司開展自營業(yè)務 Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務資格的其他證據(jù)公司進行證券投資 Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資 Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ