多項選擇題

下列選項中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內容的有（）。

A.合規(guī)管理部門的功能、職責與權限
B.合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系
C.設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突

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單項選擇題

（）負責識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人

多項選擇題

高級管理層應履行的合規(guī)管理職責主要包括（）。

A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
B.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
D.授權審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督

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下列選項中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內容的有（）。

你可能感興趣的試題

（）負責識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調。

高級管理層應履行的合規(guī)管理職責主要包括（）。

下列選項中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內容的有（）。

（）負責識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調。

高級管理層應履行的合規(guī)管理職責主要包括（）。