首頁
題庫
網課
在線???/a>
桌面端
登錄
搜標題
搜題干
搜選項
0
/ 200字
搜索
判斷題
證券公司和基金管理公司應監(jiān)測客戶賬戶和交易情況,對同時符合兩項以上大額交易標準的交易,公司可以一次合并提交大額交易報告。()
答案:
錯誤
點擊查看答案解析
在線練習
手機看題
你可能感興趣的試題
判斷題
與銀行業(yè)的洗錢行為相比,通過證券業(yè)洗錢渠道更多,方式更為復雜、隱秘,鏈條更長,因此反洗錢工作的難度也更大。()
答案:
正確
點擊查看答案解析
手機看題
多項選擇題
根據《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時,可以采取的措施是()
A.回訪客戶或實地查訪
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
點擊查看答案解析
手機看題
微信掃碼免費搜題