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客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
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證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
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證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估。
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