A.項目主辦部門主管行領導 B.項目主辦部門 C.內控合規(guī)部門主管行領導 D.內控合規(guī)部門
A.調整檢查重點 B.資源整合 C.檢查相關性 D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級 B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數,同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計 C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現問題情況的概括描述 D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額