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單項(xiàng)選擇題

以下證券發(fā)行過(guò)程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開(kāi)增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券

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多項(xiàng)選擇題

保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件，以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格有（）。

A.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.受到稅務(wù)的行政處罰
C.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)未被吊銷
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

單項(xiàng)選擇題

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告

A.4
B.6
C.5
D.7

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