出現(xiàn)下列情形()之一時,發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)及時予以公告。 Ⅰ股權(quán)變更 Ⅱ合并或者分立 Ⅲ減少或增加注冊資本 Ⅳ解散及申請破產(chǎn) Ⅴ預(yù)計到期難以償付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。 Ⅰ采用市值法對資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值,能用合理的方法對股票風(fēng)險進(jìn)行估價 Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理,有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營 Ⅲ客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金 Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上 Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財務(wù)信息達(dá)1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司借人次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。 Ⅰ借入資金有合理用途 Ⅱ凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) Ⅲ長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25% Ⅳ次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入 Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ