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因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人自被解除職務(wù)之日起未滿3年的,不得擔(dān)任證券經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理。
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行政性監(jiān)管包容了所有與證券市場活動的有關(guān)方面。
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在發(fā)展證券市場的“八字”方針中,法制是基礎(chǔ),監(jiān)管和自律是手段,規(guī)范是目的與核心。
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