單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
C.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進(jìn)行評估

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單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金管理人說法錯誤的是()。

A.基金管理人的監(jiān)事會僅需要進(jìn)行會計(jì)監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督，還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

單項(xiàng)選擇題

以下不屬于董事會的合規(guī)職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督實(shí)施，進(jìn)行年度評估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬

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合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于基金管理人說法錯誤的是()。

以下不屬于董事會的合規(guī)職責(zé)的是（）。

以下不屬于董事會的合規(guī)職責(zé)的是（）。