判斷題

機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

答案：正確

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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。

答案：正確

境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

答案：正確

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