多項選擇題

傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢，為證券二級市場的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會叫停的主要原因有（）

A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動性
D.普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風(fēng)險

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多項選擇題

融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）

A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時通知客戶補倉

多項選擇題

根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）

A.傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

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根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）

根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）