多項(xiàng)選擇題

辦理基金賬戶業(yè)務(wù)，客戶需要提供什么資料？（）

A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”技防核驗(yàn)客戶身份的，無(wú)需客戶提供任何資料。涉及證件登記的，請(qǐng)客戶口頭提供證件信息。
B.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”，技防核驗(yàn)客戶身份的，須提供客戶個(gè)人有效身份證明和一卡通、存折；注：個(gè)人有效身份證明須為對(duì)應(yīng)戶口的開(kāi)戶證件。
C.除關(guān)閉基金協(xié)議業(yè)務(wù)外，均須客戶提交《代理開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》

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多項(xiàng)選擇題

交易過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)客戶匯款內(nèi)容表面不違法、違規(guī)，但通過(guò)其他跡象疑似存在參與非法營(yíng)銷(xiāo)、招工、博彩等活動(dòng)或疑似被欺詐等，但無(wú)證據(jù)認(rèn)定確實(shí)且客戶堅(jiān)決要求辦理的，除按“四詢問(wèn)”、“四核實(shí)”方式向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示外，還要如何處理？（）

A.由客戶本人辦理，且需客戶出示本人有效身份證明文件，填寫(xiě)紙質(zhì)匯款單據(jù)及《轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)書(shū)面聲明》并簽字確認(rèn)。其中客戶填寫(xiě)的匯款單據(jù)必須有明確的匯款用途且用途合法合規(guī)。
B.對(duì)客戶進(jìn)行重新身份識(shí)別，識(shí)別不通過(guò)不可辦理。
C.拍攝客戶頭像、客戶有效身份證明文件、書(shū)面聲明、紙質(zhì)單據(jù)等影像留存（注：業(yè)務(wù)影像采集已嵌入系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)，采集的影像，隨交易后臺(tái)留存）。紙質(zhì)書(shū)面聲明、單據(jù)納入單據(jù)檢查留存。
D.發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的，應(yīng)舉報(bào)可疑交易，并采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)告.
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